內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)

《內(nèi)蒙古自治區(qū)交易場所管理辦法》的通知

內(nèi)政發(fā)〔2020〕6號(hào)

各盟行政公署、市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局，各大企業(yè)、事業(yè)單位：

現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)交易場所管理辦法》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。

2020年5月9日

（此件公開發(fā)布）

內(nèi)蒙古自治區(qū)交易場所管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范自治區(qū)交易場所行為，保護(hù)市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）、《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部令〔2013〕3號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)的交易場所及其經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)，以及自治區(qū)外交易場所在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)的經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)，從事要素交易活動(dòng)時(shí)，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱交易場所，是指在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，名稱中含“交易所”或“交易中心”，從事權(quán)益類和商品現(xiàn)貨類交易的交易場所。僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易和國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所除外。

權(quán)益類交易場所，是指從事包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦業(yè)權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、金融資產(chǎn)權(quán)益等交易活動(dòng)的場所。

商品現(xiàn)貨交易場所，是指由買賣雙方進(jìn)行公開的、經(jīng)常性的或定期性的商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)。

第四條 在自治區(qū)人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，建立自治區(qū)清理整頓各類交易場所廳際聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱聯(lián)席會(huì)議）制度，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、規(guī)劃、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)全區(qū)各類交易場所的監(jiān)管工作。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局。

聯(lián)席會(huì)議不代替履行自治區(qū)級行業(yè)主管部門和盟行政公署、市人民政府的管理職責(zé)。

第五條 自治區(qū)級行業(yè)主管部門作為本行業(yè)交易場所的監(jiān)管部門，履行行業(yè)監(jiān)管責(zé)任。

各盟行政公署、市人民政府履行屬地監(jiān)管第一責(zé)任。

第六條 自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理部門作為全區(qū)交易場所的統(tǒng)籌管理部門，會(huì)同自治區(qū)商務(wù)、宣傳、發(fā)展改革、科技、工業(yè)和信息化、自然資源、生態(tài)環(huán)境、農(nóng)牧、林草、文化和旅游、國資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、能源以及人民銀行呼和浩特中心支行、內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局等部門和單位，共同做好交易場所的設(shè)立審批、開業(yè)審批、變更審批（備案）、現(xiàn)場檢查、資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)防控和處置、重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)等工作。

盟市金融工作部門和行業(yè)主管部門比照自治區(qū)地方金融監(jiān)管部門和自治區(qū)級行業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管，包括設(shè)立及變更事項(xiàng)初審、信息報(bào)送、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置等，并做好與自治區(qū)地方金融監(jiān)管部門和自治區(qū)級行業(yè)主管部門的銜接與配合工作。

第七條 交易場所應(yīng)當(dāng)符合自治區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，承擔(dān)市場經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)緩釋的主體責(zé)任，維護(hù)市場秩序，保護(hù)市場參與者合法權(quán)益，嚴(yán)禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

第二章 設(shè)立、變更和終止

第八條 自治區(qū)按照總量控制、合理布局、審慎審批的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量、規(guī)模和區(qū)域分布。

第九條 設(shè)立交易場所，須經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立交易場所，不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。

交易場所的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與其名稱保持一致。名稱中使用“交易所”或“交易中心”字樣的，自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議意見。

未按照上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”或“交易中心”字樣的交易場所，市場監(jiān)管部門不得為其辦理注冊登記。

第十條 新設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，企業(yè)發(fā)起人還需在相關(guān)行業(yè)處于領(lǐng)先或優(yōu)勢地位，注冊資本應(yīng)當(dāng)滿足經(jīng)營活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)處置需要，注冊資本應(yīng)在開業(yè)前繳足且為實(shí)繳貨幣，具體限額由自治區(qū)級行業(yè)主管部門根據(jù)實(shí)際情況自行規(guī)定；

（二）交易場所工作人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。擔(dān)任交易場所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級別人員），必須近5年無重大違法記錄和嚴(yán)重失信信息，未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛案件；

（三）有健全的組織機(jī)構(gòu)和完善的業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，有符合行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的商業(yè)計(jì)劃書，有合法合規(guī)經(jīng)營的承諾函；

（四）有明確的交易品種，其中，商品現(xiàn)貨類交易場所的交易品種原則上應(yīng)當(dāng)與本地區(qū)產(chǎn)業(yè)有關(guān)；

（五）有符合要求的營業(yè)場所和安全穩(wěn)定的交易信息系統(tǒng)；

（六）注冊地、實(shí)際經(jīng)營地保持一致；

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章及國務(wù)院相關(guān)部委、自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎條件。

第十一條 申請?jiān)O(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)提交以下申請材料：

（一）設(shè)立申請書。內(nèi)容包括擬設(shè)立交易場所的名稱、注冊地、經(jīng)營范圍、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種、交易方式等基本信息；

（二）可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括但不限于擬設(shè)立交易場所的目的、可行性、必要性、市場條件、交易品種設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制能力及措施、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析等；

（三）公司章程及內(nèi)控制度。公司章程包括擬設(shè)立交易場所的內(nèi)部組織、設(shè)立方式、發(fā)起人情況、議事規(guī)則、解散事由及清算辦法等。內(nèi)控制度包括交易規(guī)則、交易資金管理制度、投資者適當(dāng)性制度、會(huì)員管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)制度、應(yīng)急處置預(yù)案等；

（四）發(fā)起人（出資人）基本情況。企業(yè)發(fā)起人（出資人）基本情況包括名稱、法定代表人、注冊資本、實(shí)繳資本、注冊地、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營發(fā)展情況、近三年信用情況等。自然人發(fā)起人（出資人）基本情況包括個(gè)人簡歷、身份證復(fù)印件、個(gè)人信用報(bào)告、出資能力等；

（五）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的簡歷、身份證復(fù)印件、個(gè)人信用報(bào)告、學(xué)歷證書復(fù)印件等材料；

（六）所在盟市行業(yè)監(jiān)管部門出具的承擔(dān)交易場所監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置承諾函；

（七）市場監(jiān)督管理部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；

（八）交易場所涉及買賣雙方交易資金結(jié)算具體流程及涉及到的結(jié)算賬戶的詳細(xì)說明材料；

（九）營業(yè)場所租賃合同或產(chǎn)權(quán)證明、交易信息系統(tǒng)安全性評估報(bào)告等相關(guān)材料；

（十）法律、法規(guī)、規(guī)章及國務(wù)院相關(guān)部委、自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他相關(guān)材料。

第十二條 設(shè)立交易場所，由申請人向所在盟市行業(yè)主管部門提出設(shè)立申請；盟市行業(yè)主管部門初審并對應(yīng)征求本級金融工作、商務(wù)部門意見后報(bào)盟行政公署、市人民政府；盟行政公署、市人民政府審核同意后，報(bào)自治區(qū)相關(guān)行業(yè)主管部門；自治區(qū)相關(guān)行業(yè)主管部門按照交易場所屬性（權(quán)益類或現(xiàn)貨類），對應(yīng)征求自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局或自治區(qū)商務(wù)廳意見后，交由自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局報(bào)請自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。

經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所，申請人應(yīng)當(dāng)持批準(zhǔn)文件，向?qū)俚厥袌霰O(jiān)督管理部門辦理注冊手續(xù)。

新設(shè)立交易場所獲得自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)開業(yè)文件后，金融機(jī)構(gòu)方可為其辦理開戶手續(xù)。

第十三條 交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由市場監(jiān)督管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。

第十四條 交易場所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)以及通過發(fā)展會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等開展經(jīng)營活動(dòng)。確有必要的，應(yīng)當(dāng)遵照以下要求：

（一）自治區(qū)內(nèi)交易場所不得在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；

（二）自治區(qū)內(nèi)交易場所在其他?。▍^(qū)、市）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)請自治區(qū)人民政府和擬注冊地省級人民政府批準(zhǔn)，并按照擬注冊地省級人民政府有關(guān)規(guī)定履行設(shè)立程序；

（三）自治區(qū)外交易場所在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)請交易場所所在地省級人民政府和自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)，納入自治區(qū)交易場所規(guī)劃并且經(jīng)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議確認(rèn)同意后，按照本辦法規(guī)定的新設(shè)立程序辦理；

第十五條 交易場所變更下列事項(xiàng)之一的，由各盟市行業(yè)主管部門初審并對應(yīng)征求金融工作、商務(wù)部門意見后，報(bào)自治區(qū)級行業(yè)主管部門受理。自治區(qū)級行業(yè)主管部門按照交易場所屬性（權(quán)益類或現(xiàn)貨類），對應(yīng)征求自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局或自治區(qū)商務(wù)廳意見，提出受理意見：

（一）變更名稱；

（二）變更經(jīng)營范圍；

（三）變更注冊資本；

（四）變更交易品種、交易模式、交易規(guī)則；

（五）主要股東；

（六）變更企業(yè)類型；

（七）交易場所分立或合并；

（八）對其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的其他事項(xiàng)。

自治區(qū)級行業(yè)主管部門同意變更的，應(yīng)當(dāng)出具同意意見并抄送聯(lián)席會(huì)議辦公室，現(xiàn)貨類的應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送自治區(qū)商務(wù)廳。

第十六條 交易場所有下列變更事項(xiàng)之一的，各盟市行業(yè)主管部門在審核同意的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)自治區(qū)級行業(yè)主管部門備案，并抄送聯(lián)席會(huì)議辦公室，現(xiàn)貨類的應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送自治區(qū)商務(wù)廳：

（一）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）變更住所或分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所；

（三）修改章程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等管理制度；

（四）對外開展合作經(jīng)營；

（五）自治區(qū)級行業(yè)主管部門規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

第十七條 交易場所可因下列原因終止：

（一）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時(shí)；

（二）股東（代表）大會(huì)決議解散；

（三）因分立、合并需要解散；

（四）人民法院依法宣布公司解散；

（五）因違規(guī)設(shè)立或違規(guī)經(jīng)營被責(zé)令取締的；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章及國務(wù)院相關(guān)部委、自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他解散、撤銷、取締事由。

第十八條 交易場所終止提供交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月向所在地盟市行業(yè)主管部門報(bào)告，并及時(shí)通知投資者及其他相關(guān)主體，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。盟市行業(yè)主管部門要將初審后的企業(yè)終止特定業(yè)務(wù)情況及時(shí)報(bào)送自治區(qū)級行業(yè)主管部門，由自治區(qū)級行業(yè)主管部門進(jìn)行審查，并出具最終審定意見。

交易場所解散，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)向市場監(jiān)督管理部門申請辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。

交易場所因破產(chǎn)而終止，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。

第十九條 大宗商品、國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村牧區(qū)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、公共資源交易等領(lǐng)域交易場所的設(shè)立、變更和終止，國家或自治區(qū)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三章 經(jīng)營規(guī)范

第二十條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管部門的規(guī)定，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目的，自覺接受監(jiān)管，認(rèn)真履行對投資者的誠信義務(wù)，保護(hù)投資者的合法利益，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)。

第二十一條 交易場所開展經(jīng)營活動(dòng)不得有下列行為：

（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；

（二）不得采取集中交易方式進(jìn)行交易；

（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易；

（四）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；

（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，任何交易場所均不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

第二十二條 權(quán)益類交易場所經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要。

商品現(xiàn)貨類交易場所及交易品種的設(shè)置應(yīng)當(dāng)立足現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施；交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)，交易必須全款實(shí)貨；不得擅自上線未經(jīng)批準(zhǔn)的交易品種；上線品種的交易價(jià)格應(yīng)當(dāng)基于買賣雙方真實(shí)交易達(dá)成，反映現(xiàn)貨市場價(jià)格，不得依據(jù)任何其他市場行情或價(jià)格指數(shù)組織交易，不得虛構(gòu)或操縱價(jià)格行情，交易應(yīng)當(dāng)基本能夠完成交割并用于生產(chǎn)經(jīng)營；交易場所不得開展分散式柜臺(tái)交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開展連續(xù)集中競價(jià)交易。

第二十三條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易結(jié)算、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)審查等職能部門，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，并對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制。

實(shí)行會(huì)員制的交易場所，應(yīng)當(dāng)設(shè)置適當(dāng)?shù)臅?huì)員準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，并建立健全會(huì)員監(jiān)督管理機(jī)制，履行對會(huì)員的合規(guī)管理職責(zé)。

第二十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度和投資者準(zhǔn)入條件，定期進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)信息提示，保障投資者合法利益。國家或自治區(qū)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十五條 交易場所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)投資者資金安全，實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性要求。

第二十六條 交易場所應(yīng)當(dāng)實(shí)行自有資金與客戶資金的隔離管理，切實(shí)維護(hù)客戶資金安全。交易場所應(yīng)當(dāng)在所在城市經(jīng)營的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開立用于交易資金結(jié)算的銀行賬戶。

第二十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，真實(shí)記錄和反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

第二十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及突發(fā)事件處置預(yù)案。

第二十九條 交易場所信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管要求，能夠?yàn)樽灾螀^(qū)級行業(yè)主管部門提供遠(yuǎn)程接入。交易場所應(yīng)當(dāng)建立和健全交易結(jié)算數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理制度，數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)完整保存并有突發(fā)故障災(zāi)害備份，且能夠保留20年以上。

交易場所對投資者信息負(fù)有保密義務(wù)，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關(guān)或有損投資者利益的活動(dòng)。

第三十條 交易場所遇有下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向自治區(qū)級行業(yè)主管部門報(bào)告，并抄送聯(lián)席會(huì)議辦公室，現(xiàn)貨類的應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送自治區(qū)商務(wù)廳：

（一）交易場所或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)，被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（二）交易場所重大財(cái)務(wù)支出和財(cái)務(wù)決策可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，影響投資者利益；

（三）涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；

（四）對社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響；

（五）控股股東發(fā)生重大事項(xiàng)影響其行使股東權(quán)利；

（六）其他重大事項(xiàng)。

第三十一條 交易場所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等不得違法從事下列活動(dòng)：

（一）向客戶承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；

（二）在業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）接受代替客戶決定買賣數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托；

（四）違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動(dòng)；

（五）以任何方式直接或間接參與本市場交易；

（六）與客戶進(jìn)行對賭；

（七）在第三方資金托管賬戶外存放客戶資金，或者以其他方式挪用、占用客戶交易資金；

（八）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息和不實(shí)宣傳；

（九）利用交易軟件進(jìn)行后臺(tái)操縱；

（十）擅自對外開展合作經(jīng)營或者將經(jīng)營權(quán)對外轉(zhuǎn)包；

（十一）為股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資或者融資擔(dān)保，從代理機(jī)構(gòu)處謀取非法利益；

（十二）其他違背客戶真實(shí)意愿或者與客戶利益相沖突的行為。

第四章 監(jiān)督管理

第三十二條 聯(lián)席會(huì)議按照自治區(qū)清理整頓各類交易場所工作機(jī)制履行以下職責(zé)：

（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場所發(fā)展中的重大問題；

（二）明確各類交易場所的自治區(qū)級行業(yè)主管部門；

（三）指導(dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)自治區(qū)級行業(yè)主管部門開展監(jiān)管工作；

（四）落實(shí)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議交辦的工作等。

第三十三條 聯(lián)席會(huì)議辦公室按照相關(guān)工作要求履行以下職責(zé)：

（一）會(huì)同自治區(qū)商務(wù)廳督促成員單位落實(shí)聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)決定；

（二）會(huì)同自治區(qū)商務(wù)廳督促自治區(qū)級行業(yè)主管部門制定本行業(yè)交易場所監(jiān)管制度并配合其開展準(zhǔn)入管理和業(yè)務(wù)規(guī)范工作；

（三）按照國家有關(guān)規(guī)定，會(huì)同相關(guān)金融管理部門組織抽查與合規(guī)會(huì)商，對發(fā)現(xiàn)的問題，會(huì)同自治區(qū)商務(wù)廳督促并協(xié)調(diào)相關(guān)部門按職責(zé)分工及時(shí)處置，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（四）牽頭建立跨部門交易場所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)；

（五）負(fù)責(zé)聯(lián)席會(huì)議交辦的其他工作。

第三十四條 各盟行政公署、市人民政府具體承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置責(zé)任，應(yīng)當(dāng)建立本行政區(qū)域內(nèi)各類交易場所監(jiān)管工作機(jī)制，制定交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，明確專門的監(jiān)管部門（以下簡稱盟市監(jiān)管部門），具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作，確保交易場所規(guī)范經(jīng)營。

第三十五條 聯(lián)席會(huì)議相關(guān)成員單位對各類交易場所進(jìn)行協(xié)同監(jiān)管，分別履行下列職責(zé)：

（一）內(nèi)蒙古證監(jiān)局負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促、協(xié)助做好交易場所管理工作，對交易場所可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示，督促進(jìn)行清理整頓和分類處置，為自治區(qū)級行業(yè)主管部門提供政策傳遞和專業(yè)技術(shù)支持，及時(shí)承接有權(quán)部門的協(xié)作請求，依法開展交易場所非法證券期貨活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定，并協(xié)助自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局、商務(wù)廳做好對交易場所非法證券期貨活動(dòng)的處置督導(dǎo)工作；

（二）自治區(qū)市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)做好交易場所設(shè)立、變更、注銷等重大事項(xiàng)的登記工作；加強(qiáng)對交易場所及其會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等廣告的監(jiān)測和檢查，依法查處違法廣告；

（三）自治區(qū)公安廳負(fù)責(zé)依法對交易場所及“微盤”交易平臺(tái)涉嫌犯罪行為予以打擊；加強(qiáng)與自治區(qū)行業(yè)主管部門的協(xié)作配合，及時(shí)排查交易場所涉嫌違法犯罪的線索，對相關(guān)部門移送和自身發(fā)現(xiàn)交易場所涉嫌犯罪的，依法進(jìn)行查證；

（四）中國人民銀行呼和浩特中心支行、內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局負(fù)責(zé)督促轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行國家和自治區(qū)清理整頓各類交易場所工作的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)交易場所類特約商戶資質(zhì)審核和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，嚴(yán)禁為未經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)的交易場所提供支付結(jié)算服務(wù)；根據(jù)有關(guān)部門對違法違規(guī)交易場所的正式認(rèn)定文件和處置方案，通知并督導(dǎo)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)限期停止為違法違規(guī)交易場所提供金融服務(wù)；

（五）各盟行政公署、市人民政府落實(shí)屬地管理職責(zé)，配合自治區(qū)級行業(yè)主管部門做好違法違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。未經(jīng)批準(zhǔn)但已登記注冊的交易場所，由注冊地盟行政公署、市人民政府牽頭依法處理；未進(jìn)行登記注冊而實(shí)際開展業(yè)務(wù)的交易場所，由實(shí)際運(yùn)營地盟行政公署、市人民政府牽頭依法處理。

第三十六條 自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局、商務(wù)廳可會(huì)同各自治區(qū)級行業(yè)主管部門和盟市監(jiān)管部門對交易場所進(jìn)行現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查。各自治區(qū)級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)組織各相關(guān)部門定期、不定期對本行業(yè)交易場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查。進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，可以采取以下措施：

（一）進(jìn)入現(xiàn)場調(diào)查取證；

（二）詢問當(dāng)事人以及與被檢查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對被檢查事件相關(guān)的事項(xiàng)作出說明；

（三）約談交易場所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員；

（四）查閱、復(fù)制與被檢查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；

（五）檢查交易場所交易系統(tǒng)及其他后臺(tái)設(shè)備；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章及國務(wù)院相關(guān)部委、自治區(qū)行業(yè)監(jiān)管部門規(guī)定的其他措施。

交易場所應(yīng)積極配合現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第三十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期向自治區(qū)級行業(yè)主管部門、聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)送月度、季度、年度經(jīng)營報(bào)告、審計(jì)報(bào)告及行業(yè)監(jiān)管部門要求的其他資料，現(xiàn)貨類的相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送自治區(qū)商務(wù)廳；重大事項(xiàng)要及時(shí)向自治區(qū)級行業(yè)主管部門、聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告，現(xiàn)貨類的應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)告自治區(qū)商務(wù)廳。

第三十八條 交易場所披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第三十九條 商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反規(guī)定設(shè)立的交易場所提供開戶、承銷、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)。

第四十條 交易場所在經(jīng)營過程中，若存在違反本辦法或其他違法違規(guī)行為，各盟行政公署、市人民政府或者自治區(qū)級行業(yè)主管部門可以視情節(jié)輕重，依法采取下列監(jiān)督管理措施，并報(bào)送聯(lián)席會(huì)議辦公室備案：

（一）風(fēng)險(xiǎn)提示；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)經(jīng)營行為，并限期整改；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章及國務(wù)院相關(guān)部委、自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施。

對逾期未改正或拒不整改的，由各盟行政公署、市人民政府商自治區(qū)級行業(yè)主管部門后，報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)，取消其經(jīng)營資格，并依法予以關(guān)閉或取締。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。相關(guān)處理結(jié)果同時(shí)抄送聯(lián)席會(huì)議辦公室。

第五章 附 則

第四十一條 自治區(qū)級行業(yè)主管部門可以依據(jù)國家各行業(yè)主管部委政策規(guī)章和本辦法，制定本行業(yè)交易場所管理相關(guān)實(shí)施細(xì)則和操作流程，加強(qiáng)交易場所規(guī)范管理工作。

法律、法規(guī)、規(guī)章和國家對交易場所管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十二條 自本辦法施行之日起6個(gè)月內(nèi)，在本辦法施行前已設(shè)立的交易場所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行規(guī)范整改，未經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所應(yīng)當(dāng)按照新設(shè)交易場所的要求，履行相關(guān)審批程序。

第四十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行?！秲?nèi)蒙古自治區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)〈內(nèi)蒙古自治區(qū)交易場所管理辦法（試行）〉的通知》（內(nèi)政發(fā)〔2016〕99號(hào)）同時(shí)廢止。